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关于对广发银行股份有限公司重庆分行采纳责令改正办法的决议
发布时间：2025-12-11 22:23:44 来源：ob游戏
你行对基金出售业务负责人进行了调整，未报送有关人员革职、任职的存案资料。
上述行为违反了《揭露征集证券出资基金出售组织监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《关于施行揭露征集证券出资基金出售组织监督管理办法的规则》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款、《证券基金运营组织董事、监事、高档管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十一条第一款、第四十一条第一款、《证券期货出资的人恰当性管理办法》（证监会令第202号）第三十条的规则。
依据《揭露征集证券出资基金出售组织监督管理办法》第五十三条、《证券基金运营组织董事、监事、高档管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、第五十六条、《证券期货出资的人恰当性管理办法》第三十七条的规则，现对你行采纳责令改正的行政监管办法。你行应立即采纳比较有用办法对以上问题进行整改，建立健全相关内控准则，标准职工执业行为，严厉履行存案陈述要求，进步基金出售合规管理上的水准。你行应当在收到本决议书之日起30日内向我局提交书面整改陈述。
假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。